摘要：随着全球经济一体化的进一步深入，金融行业改革也在持续推行。证券行业之间的竞争局面正在进行着不断的升级，创新与发展均迎来了全新的机遇，但监管机构在管理方面却有所放松。与此同时，传统证券企业创新业务财务风险管理措施不当，再加上各个互联网企业朝着金融行业发展，导致传统证券公司正在面临着巨大的挑战。面临当前这个机遇与挑战并存的市场形势，证券公司必然要进行科学的战略布局，全面防范财务风险，才能够在白热化的市场竞争中获得长足的发展。本文研究的目的为寻找适合目前上市证券公司的财务风险管理办法，并运用华泰证券四年的财务报告对其进行分析并研究其财务风险状况，最终为整个证券行业加强风险抵抗能力提出建议。
关键词：证券公司；风险管理；风险防范控制
目录
摘要
Abstract
1 引 言 1
2 相关概念及理论基础 2
2.1 风险相关概念 2
2.1.1 风险 2
2.1.2 财务风险 2
2.1.3 财务风险管理 3
2.2 上市证券公司财务风险分类 3
2.2.1 市场波动风险 3
2.2.2 流动性风险 3
2.2.3 信用风险 4
3 上市证券公司财务风险管理现状 4
3.1 上市证券公司财务风险管理现状及问题 4
3.1.1 公司业绩受市场行情影响较大 4
3.1.2 创新业务风险管理制度不健全 4
3.1.3 风险管理部门权威性不足 5
3.2 上市证券公司财务风险管理问题成因分析 5
3.2.1 公司盈利结构不均衡 5
3.2.2 企业财务风险意识薄弱 6
3.2.3 风险管理体系不完善 6
4 案例分析 7
4.1 华泰证券股份有限公司简介 7
4.2 华泰证券财务风险评价指标选取原则 8
4.3 华泰证券财务风险评价 8
4.3.1 偿债能力指标分析 8
4.3.2 收益能力预警指标分析 9
4.3.3 发展潜力预警指标分析 10
4.3.4 风险控制指标分析 11
4.4 多变量模型分析 12
4.5 华泰证券财务风险分析小结 13
5 加强上市证券公司财务风险管理的途径与建议 13
5.1 改进公司的风险管理体系 13
5.2 增强员工财务风险意识 14
5.3 完善公司内部控制制度 14
5.4 拓宽融资渠道 15
5.5 加大创新业务 15
参考文献 16
