上海外资商业银行合规管理的问题与建议--以在沪外资法人银行为例.doc

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内容摘要:随着金融全球化的趋势及中国银行金融业的不断壮大,各国金融监管机构对金融业的合规管理也在日益加强。在促进商业银行盈利空间增大的同时,对银行风险控制与合规管理的要求也愈益提高。上海各外资商业银行的发展离不开合规,各外资银行积极响应银监局的号召,逐步重视合规经营,使合规风险管理成为了重要的一项常规工作,合规经营也成为了外资商业银行的核心管理要素之一。然而,中国外资商业银行的合规管理并不十分成熟。因此,分析面临的形势、寻找出存在的主要问题并通过实例结合,是帮助外资商业银行合规管理走向更成熟的一个方法与措施。

关键字:外资银行 合规管理 风险控制

 

目录

摘要

Abstract

一、引言 3

二、文献综述 3

(一)研究方法 3

(二)研究内容 4

一、在沪外资商业银行合规管理现状5

(一)上海外资银行总体运行情况 5

(二)上海外资法人银行合规风险管理的基本情况5

(三)外资法人银行合规风险管理面临的形势9

二、在沪外资法人银行合规风险管理中存在的主要问题11

(一)部分银行合规机制建设及其效能依然存在不足11

(二)部分银行未能遵守相关监管规定,发生违规事件11

(三)对重点业务的合规管理还有待继续深化12

(四)案件防控意识淡薄,合规执行力度有待加强12

(五)合规资源配备不均衡,合规人员流失现象日益突出12

三、对外资商业银行合规风险管理的几点建议12

(一)高管层提升对合规的重视,正确定位合规管理工作12

(二)进一步加强合规文化建设,强化全面合规理念,完善考核体系13

(三)切实提高合规机制的运作效能,推进合规风险管理机制建设13

(四)加强合规人员培养,进一步优化合规管理资源配置14

四、总结14

参考文献15